Benvenuti al nostro seguimento in diretta del processo contro il fondatore di FTX, Sam Bankman-Fried (SBF). Ogni giorno, vi porteremo all’interno e all’esterno dell’aula di tribunale per seguirne lo svolgimento.
Ultima modifica: 03.11.2023 16:45
Giovedì 2 novembre: Sam Bankman-Fried dichiarato colpevole di tutti i 7 capi di imputazione
In un processo lungo cinque settimane che ha tenuto con il fiato sospeso la comunità delle criptovalute e finanziaria globale, Sam Bankman-Fried, fondatore di FTX, è stato giudicato colpevole di tutti i reati a lui imputati. Il verdetto, emesso da una giuria di New York, segna un momento critico per l’ex magnate delle criptovalute, che ora rischia decenni di carcere.
La giuria ha iniziato a deliberare poco dopo le 15:00, ora locale. Meno di cinque ore dopo, veniva annunciata la decisione: colpevole su tutti i fronti. Un silenzio assoluto ha pervaso l’aula di tribunale mentre veniva letto il verdetto. Sam Bankman-Fried è rimasto immobile, seguendo le indicazioni del giudice di guardare verso la giuria, mentre i membri di questa ultima fissavano il cancelliere e il magistrato.
La proclamazione del verdetto unanime ha segnato un momento di forte impatto, non solo per l’imputato, ma anche per la sua famiglia presente in aula. Joseph Bankman, padre dell’imputato, si è lasciato cadere, con il viso tra le mani, mentre Barbara Fried, sua madre, si è coperta le orecchie, come per non voler accettare la realtà.
La data provvisoria per la sentenza è stata fissata per il 28 marzo 2024, quando Bankman-Fried potrebbe ricevere una pena teorica massima di 115 anni di prigione. Questi eventi concludono un capitolo giudiziario che ha messo in luce pratiche oscure e presuntamente fraudolente all’interno di FTX e della sua società affiliata, Alameda Research.
Fuori dal tribunale, il procuratore statunitense Damian Williams ha affermato che Sam Bankman-Fried ha commesso “uno dei più grandi reati finanziari nella storia degli Stati Uniti”. La rapida reazione del sistema giudiziario evidenzia una tolleranza zero nei confronti di tali illeciti finanziari.
L’avvocato difensore Mark Cohen ha lasciato intendere che è molto probabile un appello, dichiarando che prevedono di “difendersi energicamente contro le accuse”.
Mercoledì 1 novembre: Quindicesima giornata del processo
Nell’aria tesa della sala d’udienza a Manhattan, gli avvocati di difesa e accusa hanno presentato le loro arringhe finali nel processo a Sam Bankman-Fried, ex CEO della piattaforma di scambio di criptovalute FTX. Con il processo ormai nelle fasi conclusive, entrambe le parti hanno fornito interpretazioni diametralmente opposte sull’ascesa e la caduta dell’azienda, un tempo valutata 32 miliardi di dollari.
L’accusa, rappresentata dall’Assistente del Procuratore degli Stati Uniti Nicholas Roos, ha dipinto Bankman-Fried come l’architetto di una “piramide di inganni”, costruita su menzogne e false promesse. Roos ha sottolineato la scomparsa di miliardi di dollari dei clienti di FTX, affermando che SBF ne era l’unico responsabile. Ha evidenziato che ex dipendenti e dirigenti di Bankman-Fried hanno testimoniato di essere all’oscuro dell’uso improprio dei fondi dei clienti, credendo che tali risorse appartenessero ai clienti e non fossero disponibili per FTX o qualsiasi altra parte.
In risposta, l’avvocato difensore Mark Cohen ha confutato queste accuse, sostenendo che il governo ha costruito una narrazione degna di un film di Hollywood, lontana dalla realtà, facendo di Bankman-Fried un villain immaginario. Secondo Cohen, sebbene sarebbe dovuta esserci una migliore gestione dei rischi in FTX, il suo cliente ha agito in buona fede, il che rappresenta una difesa completa contro tutte le accuse.
Cohen ha anche minimizzato l’importanza di vari dettagli personali della vita di Bankman-Fried, emersi durante il processo, come le sue abitudini vestimentarie e la sua vita sessuale, affermando che non avevano alcuna rilevanza per le operazioni della sua piattaforma di scambio o per i crimini di cui è accusato.
Tornando all’attacco, Roos ha esortato la giuria a considerare tre domande chiave nell’esaminare le prove: dove sono finiti i soldi, cosa è successo e chi ne è responsabile. Ha insistito sul fatto che Bankman-Fried era al centro e al comando sia di FTX che di Alameda, della quale possiede il 90% delle quote, rendendolo l’unico realmente in grado di accedere ai fondi di entrambe le entità.
Roos ha proseguito mostrando specifici episodi in cui Bankman-Fried avrebbe “raddoppiato la posta” e aggravato la situazione in FTX e Alameda, come quando avrebbe usato oltre un miliardo di dollari dei soldi degli utenti di FTX per acquistare azioni da Binance, o quando ha continuato a investire miliardi nonostante Alameda, avendo già preso in prestito miliardi dagli utenti di FTX, avesse più passività che attivi.
Il procuratore ha anche sottolineato le dichiarazioni di altri testimoni e le metadati di Google, che avrebbero dimostrato che Bankman-Fried era consapevole dei problemi finanziari di Alameda e che aveva mentito sotto giuramento quando affermava di non essere informato.
Concludendo, Roos ha citato ulteriori investimenti fatti alla fine del 2022, nonostante gli avvertimenti di collaboratori come Nishad Singh, indicando che Bankman-Fried era consapevole che ciò avrebbe comportato l’utilizzo dei depositi degli utenti.
La giuria dovrà quindi valutare le prove presentate durante un mese di testimonianze e presentazioni di centinaia di elementi di prova, per determinare se le azioni di Bankman-Fried costituiscono una frode deliberata o se il governo ha creato un racconto esagerato e distante dalla realtà dei fatti.
Se la giuria dichiara Sam Bankman-Fried colpevole, sarà poi il giudice a decidere la pena appropriata, che potrebbe arrivare fino a 115 anni di carcere per queste prime accuse.
Martedì 31 ottobre: Quattordicesima giornata del processo
21:30 – Chiusura di una giornata tesa con domande puntuali sui fondi dei clienti
Il processo a Sam Bankman-Fried si è concluso oggi con scambi tesi tra l’imputato e l’assistente del procuratore, Danielle Sassoon, riguardo l’utilizzo dei fondi dei clienti di FTX. Le risposte spesso elusive di SBF hanno evidenziato le aree grigie che persistono nella comprensione degli eventi che hanno portato al crollo di FTX.
Mentre il suo testimone si conclude, la corte si prepara ad ascoltare gli argomenti di chiusura, con una giuria che si trova di fronte l’arduo compito di districare i nodi di un’affare complesso.
18:30 – I procuratori interrogano SBF sulle sue relazioni con le Bahamas e l’utilizzo dei fondi FTX
Nel culmine del processo FTX, i procuratori hanno focalizzato le loro domande sulla relazione tra Sam Bankman-Fried e i regolatori delle Bahamas, così come sull’opacità dei movimenti di fondi tra FTX e Alameda. I dettagli emersi durante l’interrogatorio di questo pomeriggio aggiungono ulteriore tensione alle deliberazioni imminenti, che si preannunciano complesse.
14:30 – Interrogatorio finale per Sam Bankman-Fried
Sam Bankman-Fried depone per l’ultima volta oggi nel suo processo per frode. Il fondatore di FTX è stato sottoposto a un interrogatorio incalzante sulla scomparsa di 8 miliardi di dollari dai conti di Alameda Research, evidenziando le carenze di supervisione all’interno dell’azienda.
Lunedì 30 ottobre: Tredicesima giornata del processo
La strategia mediatica di SBF si ritorce contro di lui
Sam Bankman-Fried, ex fondatore di FTX, ha assistito al rovesciamento della sua strategia di controllo del narrativo dopo il crollo della sua impresa in modo spettacolare. Durante l’interrogatorio di lunedì, i procuratori hanno impiegato ore a utilizzare le sue numerose interviste post-crollo come prove incriminanti, suggerendo una possibile criminalità all’interno di FTX. Questi confronti diretti con l’assistente del procuratore degli Stati Uniti, Danielle Sassoon, hanno rivelato un pattern ripetitivo dove, nonostante le negazioni di Bankman-Fried o la sua incapacità di ricordare le sue dichiarazioni precedenti, Sassoon lo confrontava sistematicamente con prove concrete, inclusi i suoi ormai famosi scambi di messaggi.
18:30 – Le interviste post-crollo diventano una prova schiacciante
Ironia della sorte, mentre Bankman-Fried aveva l’abitudine di cancellare la maggior parte delle sue comunicazioni scritte, è stata la sua propensione a rivelare dettagli durante le sue apparizioni mediatiche dopo il crollo di FTX a fornire a Sassoon materiale consistente per attaccare la sua credibilità. Citando un articolo di Bloomberg del dicembre 2022, Sassoon ha evidenziato un’ammissione chiara da parte di Bankman-Fried che “il fondo [Alameda] non doveva seguire le stesse regole di margine degli altri traders”. Queste interviste, pensate per migliorare l’immagine pubblica di Bankman-Fried, sono ora utilizzate contro di lui, dimostrando il rischio di tali dichiarazioni pubbliche quando le parole possono essere usate contro di te in tribunale.
14:30 – I privilegi allegati di Alameda Research al centro del contro-interrogatorio
Al centro del contro-interrogatorio c’era l’accusa che Alameda Research, la società di trading fondata da Bankman-Fried prima di FTX, godesse di “privilegi speciali” sulla piattaforma di scambio, permettendole di sviare miliardi di dollari di depositi degli utenti. Sotto la pressione delle domande di Sassoon, Bankman-Fried ha ammesso, dopo incitamento del giudice Lewis Kaplan, che Alameda aveva “preso una posizione ben più rilevante di quanto avevo anticipato”. Tuttavia, ha evitato di accennare a privilegi speciali, contraddicendo così indirettamente dichiarazioni precedenti fatte ai media.
Venerdì 27 ottobre: Dodicesima giornata del processo
18:30 – Una nuova prospettiva sulla funzionalità controversa di FTX
Durante la sua testimonianza, SBF ha cercato di reindirizzare la prospettiva del pubblico su alcune delle funzionalità più controverse del software dell’exchange. In particolare, ha spiegato che una funzionalità del software dell’exchange, che permetteva a Alameda di evitare che le sue posizioni venissero liquidate e di mantenere un saldo negativo, era stata implementata per correggere un bug nel sistema di gestione del rischio dell’exchange. Questa dichiarazione mira chiaramente a presentare la situazione in una luce diversa, suggerendo che le decisioni prese non erano malevole, ma piuttosto soluzioni a problemi imprevisti.
15:30 – SBF ammette errori davanti alla giuria
Cominciando la sua testimonianza venerdì davanti alla giuria, Sam Bankman-Fried (SBF) ha ammesso di aver commesso errori all’interno del suo impero criptovalutario ora crollato, FTX. Il più grande di questi errori, secondo lui, è stato quello di non aver assunto un responsabile del rischio, il che ha portato a conseguenze negative per molte persone. Il suo avvocato, Mark Cohen, ha trascorso gran parte della mattinata di venerdì a guidare il suo cliente attraverso i primi giorni di vita di FTX e di Alameda Research, la società di trading di Bankman-Fried. L’obiettivo era trasformare la narrazione dei procuratori riguardante il crollo delle aziende in una storia più favorevole all’imputato.
Giovedì 26 ottobre: Undicesima giornata del processo
22:30 – Risposte elusive e pazienza che si assottiglia
Mentre il procuratore interrogava SBF sui movimenti di fondi e sulla relazione tra FTX e Alameda, le risposte di SBF si sono rivelate elusive. Alla domanda se fosse a conoscenza del fatto che Alameda potesse avere un saldo globale negativo, SBF ha risposto in modo vago, inducendo il giudice a esprimere la sua impazienza di fronte a questo modo “interessante” di rispondere alle domande. Nonostante la pressione, SBF ha continuato a schivare, affermando di credere che tutti i prestiti fossero documentati.
La pazienza del giudice nei confronti della difesa di SBF si è infine esaurita. Paragonando il riciclaggio di denaro al caso presentato da SBF, il giudice ha posto una domanda retorica: se qualcuno commette una rapina in banca e poi cerca consigli legali su come spendere quel denaro, può davvero dichiararsi ignaro? Ha chiaramente suggerito che la difesa di SBF, basata sul fatto che aveva un avvocato e quindi non aveva intenzioni criminali, era fondamentalmente debole.
20:30 SBF testimonia senza la giuria
In modo insolito, il giudice Kaplan ha chiesto ai membri della giuria di lasciare l’aula prima di permettere a SBF di testimoniare. Questa mossa può essere vista come una misura protettiva, impedendo a SBF di tentare di sedurre o influenzare la giuria, garantendo al contempo che il giudice non dovesse interrompere il testimone se si fosse discostato dall’argomento.
Questo passo potrebbe anche permettere al giudice di preparare SBF per una testimonianza completa di fronte alla giuria il giorno successivo.
Nel tentativo di difendersi, ha rivelato che FTX utilizzava l’applicazione Signal, con una modalità di cancellazione automatica dei messaggi, per evitare potenziali attacchi all’exchange. Punto cruciale, SBF ha identificato Dan Friedberg come la persona chiave che firmava e orchestrava numerose manovre e strutture legali all’interno dell’impero di FTX. Il messaggio della difesa è quindi chiaro: Dan Friedberg è il principale responsabile, e non SBF.
Nelle sue prime dichiarazioni, SBF ha affermato di non sapere perché i fondi dei clienti fossero stati trasferiti alla società North Dimension, aggiungendo: “Non sono un avvocato […] non ho creato questo accordo di pagamento.”
15:30 Il FBI testimonia
L’agente Troiano sale sul banco dei testimoni nel processo penale contro il fondatore di FTX, Sam Bankman-Fried, mentre i procuratori presentano gruppi di conversazione Signal, con l’opzione di cancellazione automatica dei messaggi attivata. SBF sarebbe stato presente in circa 300 gruppi Signal, con 288 di essi che utilizzavano l’opzione di cancellazione automatica dei messaggi.
La difesa tenta di insinuare che i procuratori avrebbero potuto modificare le conversazioni prima di distribuirle all’agente del FBI per l’esame.
22:30 – Il processo prende una pausa di una settimana
Il processo riprenderà giovedì 26 ottobre con gli ultimi testimoni del DOJ. I procuratori hanno annunciato all’inizio della sessione di giovedì che si aspettano di concludere rapidamente dopo questa pausa di una settimana. La difesa inizierà a presentare il suo caso, se sceglierà di farlo, dopo il pranzo di giovedì 26 ottobre.
Cosa ci si aspetta veramente il 26 ottobre? La testimonianza potenziale dello stesso SBF…
19:30 – Prestiti non concordanti e un valore di investimento azzerato
Can Sun ha anche spiegato che seguiva i prestiti concessi ai dirigenti di FTX e di Alameda. Tuttavia, i suoi registri non corrispondevano a un altro documento mostrato dal DOJ. Ha ripetutamente sottolineato di non sapere che i fondi dei clienti fossero coinvolti in questi prestiti. Inoltre, Robert Boroujerdi, direttore presso Third Point, una società di investimento fondata da Dan Loeb, ha testimoniato che la sua azienda aveva investito 60 milioni di dollari in FTX. Questo investimento, ha dichiarato, oggi non vale più nulla.
17:30 – L’ex consulente legale di FTX nega di aver approvato l’uso improprio dei fondi dei clienti
Nel dodicesimo giorno del processo per frode a Sam Bankman-Fried, Can Sun, consulente legale di FTX da agosto 2021 fino al crollo dell’exchange nel novembre 2022, ha fermamente negato di aver dato il suo consenso al prestito dei fondi dei clienti di FTX alla società sorella, Alameda Research. Sun ha insistito sul fatto che credeva che i fondi dei clienti di FTX fossero separati da quelli dell’azienda, basandosi sulle discussioni che aveva avuto con Bankman-Fried.
Inoltre, l’assistente del procuratore degli Stati Uniti, Danielle Sassoon, ha mostrato che secondo i termini di servizio di FTX e altre dichiarazioni pubbliche, i fondi dei clienti dovevano essere “protetti” dai fondi propri di FTX.
Mercoledì 18 ottobre: Decimo giorno di processo
19:30 – Un’analisi devastante sull’utilizzo dei fondi dei clienti da parte di FTX
Peter Easton, proseguendo la sua testimonianza, ha fornito dettagli allarmanti sulla gestione dei fondi dei clienti da parte di FTX. Secondo lui, questi fondi sono stati reinvestiti in proprietà, imprese e utilizzati anche per contributi politici.
L’indagine condotta dal professore di contabilità Peter Easton ha mostrato che i fondi dei clienti di FTX hanno finanziato gran parte degli investimenti della piattaforma in aziende come SkyBridge Capital, guidata da Anthony Scaramucci, ex direttore delle comunicazioni per Donald Trump, e Genesis Digital Assets. Inoltre, è emerso che i soldi degli utenti di FTX sono stati trasferiti su un conto bancario di Paper Bird, Inc, un’azienda di proprietà esclusiva di SBF. Questi fondi sono stati principalmente utilizzati per finanziare un investimento di 100 milioni di dollari in Dave, Inc., una piattaforma bancaria mobile.
17:30 – Investimenti discutibili e una chiara mancanza di trasparenza
I pubblici ministeri hanno coinvolto un professore di contabilità che aveva partecipato alle indagini governative su Enron e WorldCom vent’anni fa.
La sua analisi ha rivelato un divario crescente tra i depositi degli utenti di FTX e i saldi bancari dell’azienda. Nel giugno 2022, mentre i depositi presso FTX raggiungevano un picco, la piattaforma aveva solo 2 miliardi di dollari per garantire oltre 11 miliardi di depositi degli utenti.
15:30 – Dichiarazioni pubbliche contraddittorie e una lobbista a disagio
Eliora Katz, ex lobbista di FTX, ha testimoniato, evidenziando il divario tra le dichiarazioni pubbliche di Sam Bankman-Fried sulle misure di sicurezza dello scambio e la realtà che ha portato alla sua caduta. Le precedenti affermazioni di SBF di fronte al House Financial Services Committee sono state evidenziate, inclusa la sua affermazione che FTX aveva un “sistema trasparente”.
Tuttavia, secondo i pubblici ministeri, la realtà era ben diversa: una cattiva gestione delle finanze e un’inappropriata appropriazione indebita dei fondi dei clienti. Il ruolo principale di Eliora Katz nella testimonianza sembrava essere quello di leggere ad alta voce tweet e trascrizioni, illustrando così le contraddizioni nelle dichiarazioni di SBF e FTX. Appariva visibilmente a disagio in tribunale mentre negava di aver raccolto vari documenti pubblicati da FTX e dichiarava che credeva che tutto ciò che Bankman-Fried aveva detto al pubblico sulla protezione degli investitori fosse vero.
Martedì 17 ottobre: Nono giorno di processo
20:30 – I legami tra il Primo Ministro delle Bahamas e SBF
Due mesi prima del crollo dell’impero di Sam Bankman-Fried, il Primo Ministro delle Bahamas, Philip Davis, aveva contattato il magnate della cripto per discutere con suo figlio di un progetto NFT di cui era consulente. Una email datata settembre 2022, presentata come prova in tribunale, rivela i rapporti privilegiati tra Bankman-Fried e le autorità bahamensi.
Questa scoperta solleva preoccupazioni sulla regolamentazione delle aziende di criptovalute nelle Bahamas, in particolare il fatto che la SEC delle Bahamas abbia permesso a FTX di operare senza licenza per oltre due anni. Il contenuto di questa email, rivelato durante l’interrogatorio dell’agente dell’FBI Richard Busik, illumina le connessioni potenzialmente problematiche tra alti funzionari governativi e l’industria della criptovaluta.
16:30 – Singh si è sentito suicida durante il crollo di FTX
In una rivelazione inquietante, Nishad Singh, ex capo dell’ingegneria presso FTX, ha descritto i suoi sentimenti di tradimento e il suo stato emotivo dopo aver scoperto i massicci problemi finanziari di FTX. Singh ha condiviso come un incontro nel settembre 2022 con SBF sia stato il punto di svolta, facendogli realizzare l’ampiezza della malversazione finanziaria all’interno dell’azienda. Singh ha anche testimoniato del ruolo cruciale giocato da Sam Bankman-Fried nella direzione di FTX e la sua presunta responsabilità nei crimini dell’azienda. La pressione e lo stress del caso hanno avuto un impatto significativo sulla salute mentale di Singh, spingendolo persino a considerare il suicidio.
15:30 – Nishad Singh parla di assegni in bianco
Nishad Singh ha testimoniato delle presunte operazioni di Sam Bankman-Fried finalizzate a finanziare segretamente candidati politici e cause. Secondo Singh, un gruppo di messaggistica era usato per dirigere i fondi, con consulenti politici che facevano raccomandazioni. Ha anche menzionato di aver fatto “assegni in bianco” che erano poi distribuiti a cause politiche selezionate. Questa sezione della testimonianza ha mostrato l’estensione della presunta operazione sofisticata di SBF, sebbene non sia direttamente accusato di violazioni del finanziamento della campagna.
Lunedì 16 ottobre: Ottavo giorno di processo
22:30 – SBF ha bisogno di più Adderall per testimoniare
Sam Bankman-Fried potrebbe dover testimoniare durante il suo processo penale, una possibilità menzionata dalla difesa in un deposito giudiziario effettuato tarda domenica sera. Tuttavia, un elemento importante complica questa possibilità secondo la difesa: ha difficoltà ad accedere al suo trattamento medico (Adderall) per il Disturbo da Deficit di Attenzione/Iperattività (ADHD). In una lettera indirizzata al giudice Lewis Kaplan, il suo avvocato difensore, Mark Cohen, ha rivelato che nonostante riceva dosi inadeguate di Adderall dal Bureau of Prisons (BOP), SBF sta cercando di rimanere concentrato durante il processo.
Il mio cliente sta facendo del suo meglio per rimanere concentrato durante il processo.
Mark Cohen
I pubblici ministeri prevedono di concludere il loro argomento a metà giornata del 26 ottobre, dopodiché sarà il turno della squadra di difesa di presentare il suo caso. Se tutto indica che lo faranno, rimane la questione se SBF sarà chiamato alla sbarra.
La lotta di Sam Bankman-Fried per ottenere il suo trattamento prescritto in detenzione federale evidenzia gli ostacoli burocratici incontrati dagli imputati di fronte al sistema giudiziario. I suoi avvocati stanno lavorando sodo per ottenere dosi complete di Adderall per l’ex CEO di FTX da quando è stato incarcerato ad agosto. Se i loro sforzi iniziali hanno avuto successo, la situazione è diventata più complicata durante il processo, con il BOP che ignora le loro chiamate ed email ripetute. Attualmente, SBF riceve una dose mattutina di Adderall, che secondo la difesa, svanisce ben prima che la giuria entri in aula. Cohen propone una soluzione alternativa: che il processo sia sospeso per un giorno per risolvere questo problema, o che sia autorizzato a fornire il medicinale a Sam Bankman-Fried.
Giovedì 12 Ottobre: Settima Giornata del Processo
22:20 – Zac Prince, Fondatore e CEO di BlockFi
Hai fondato BlockFi?
Zac Prince: Sì, nell’autunno del 2017, come piattaforma di prestito di criptovaluta. Abbiamo lavorato con Jane Street e altre aziende di criptovaluta.
Nell’ultima breve testimonianza della giornata, Zac Prince, fondatore e CEO di BlockFi, ha rivelato che già nel 2021, BlockFi aveva prestato 650 milioni di dollari ad Alameda sotto forma di prestiti a tempo indeterminato. Nel 2022, con gli interessi, questa somma era salita a 800 milioni di dollari. A seguito del collasso di FTX e Alameda, BlockFi è andata in bancarotta, incapace di recuperare questi fondi.
20:00 – Un Altro Impiegato di Alameda Testimonia
Per quanto ne so, FTX ha sempre permesso ad Alameda di prendere in prestito fondi dagli utenti.
-…-
In realtà, è stato piuttosto divertente *risate*.
Caroline Ellison
Dopo la scioccante testimonianza di Ellison, è il turno di Christian Drappi, ingegnere software presso Alameda, di parlare. La sua testimonianza riguarda principalmente una riunione di emergenza organizzata da Ellison poco dopo la rivelazione della crisi di liquidità di FTX nel novembre 2022. A sorpresa generale, Drappi rivela che un impiegato di Alameda, recentemente assunto, aveva segretamente registrato questa riunione.
Rivelazioni Incriminanti e Tentativi di Raccolta Fondi
Nella registrazione, si sente Ellison ammettere che Alameda aveva preso in prestito massicciamente da FTX, causando una carenza di fondi per gli utenti di FTX. Drappi, preoccupato, interroga Ellison su un possibile piano per ripagare i creditori di FTX. Lei ammette che FTX stava cercando di raccogliere fondi per questo, ma che questi sforzi erano stati un fallimento. Queste rivelazioni hanno causato ancora più preoccupazioni, poiché, come ha notato Drappi, le aziende di solito raccolgono fondi per progetti promettenti, non per colmare un deficit.
La Strategia della Difesa
I procuratori hanno presentato queste registrazioni con l’obiettivo di rafforzare la credibilità di Ellison di fronte alla giuria. Infatti, mostrano che aveva ammesso la sua colpa prima ancora di essere a conoscenza delle indagini criminali su FTX, anche se si sente una leggera risata da parte sua durante il suo discorso. Tuttavia, durante il controinterrogatorio di Drappi, la difesa è stata in grado di produrre una parte aggiuntiva della registrazione.
In questa, si sente un impiegato di Alameda ringraziare Ellison per la sua franchezza e onestà riguardo alla situazione, riconoscendo che “sono sicuro che non è stato divertente”.
Questa volta, la signora Ellison ha lasciato sfuggire una risata più forte. “In realtà, è stato piuttosto divertente”, ha risposto, ancora ridendo. La difesa non ha avuto altre domande dopo la registrazione.
15:30 – Caroline Ellison di Fronte all’Avvocato Cohen, l’Avvocato di SBF
Caroline Ellison, ex fidanzata e CEO di Alameda Research, viene controinterrogata dagli avvocati della difesa che sostengono che è lei, e non Sam Bankman-Fried, ad essere responsabile del crollo di FTX e Alameda.
Le domande della difesa irritano i procuratori (e presumibilmente anche il giudice Kaplan) che ritengono siano troppo ripetitive rispetto alle informazioni precedentemente riportate.
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Mercoledì 11 Ottobre: Sesta Giornata di Processo
19:00 – Tattiche Finanziarie Ingannevoli
Uno degli aspetti salienti della giornata è stato l’introduzione di un documento interno di FTX che mostrava come Alameda avesse preso in prestito massicciamente dai depositi dei clienti di FTX per mantenere la stabilità finanziaria. Queste azioni erano state deliberatamente nascoste, con strategie elaborate per mascherare la precaria situazione finanziaria dell’azienda.
Secondo messaggi di testo risalenti a giugno 2022, il prestatore di criptovaluta Genesis aveva chiesto ad Alameda di restituire 500 milioni di dollari “in bonifici da 250 milioni di dollari”. Inoltre, l’ex prestatore di criptovalute Celsius aveva anche richiesto la restituzione dei suoi prestiti.
Di fronte alle difficoltà finanziarie, Bankman-Fried avrebbe considerato di vendere azioni FTX al Principe saudita Mohammed Bin Salman per gestire i rimborsi dei prestiti.
16:00 – Il Peso delle Responsabilità e degli Ordini
Ellison ha descritto come, nonostante le sue crescenti preoccupazioni sull’utilizzo dei fondi dei clienti, continuava a seguire gli ordini di SBF. “Pensavo fosse sbagliato“, ha detto ai procuratori.
Ha anche raccontato come lei e SBF avessero tentato di mantenere il prezzo del Bitcoin sotto la soglia dei $20,000 vendendo i BTC dei clienti di FTX.
A metà giugno 2022, Alameda aveva preso in prestito il 77% dei 13 miliardi di dollari di depositi in dollari americani dei clienti di FTX, secondo un foglio di calcolo interno di FTX presentato dai procuratori e autenticato da Ellison. Ellison ha detto di aver chiesto a Gary Wang e Nishad Sing, dirigenti di FTX, di raccogliere i dati per lei quando si è preoccupata dell’entità dei prestiti di Alameda a FTX.
14:30 – Tangenti al Governo Cinese
Caroline Ellison, nel suo testimone, ha parlato di un periodo critico in cui i fondi cruciali di Alameda erano inaccessibili su piattaforme di scambio cinesi. Nonostante i tentativi iniziali di negoziare con il governo cinese attraverso canali legali, il team di Alameda e FTX si è trovato in un vicolo cieco.
Di fronte a questa situazione, è stata attuata una strategia audace: la creazione di account di scambio fittizi con nomi di “prostitute tailandesi“. Questo sforzo intrigante, suggerito dall’ex dirigente FTX Ryan Salame, tuttavia, non ha dato i suoi frutti. Alla fine, Ellison ha ammesso di aver pagato una tangente di 100 milioni di dollari a un account cripto presumibilmente affiliato a ufficiali cinesi, che alla fine ha permesso di sbloccare i fondi.
Caroline Ellison descrive una conversazione dei dirigenti FTX durante il tentativo di corrompere il governo cinese:
SBF: Handi è “piuttosto scadente”.
Sam Trabucco: Suo padre ci ha appena traditi?
SBF: LOL.
12:00 – Una Pausa Rivelatrice
Appena prima della pausa pranzo, i procuratori hanno condiviso una to-do list mantenuta da Ellison, che includeva l’elemento: “far sì che i regolatori si scatenassero contro Binance“. Questa informazione richiama naturalmente i processi in corso dei regolatori contro Binance, la più grande piattaforma di scambio di criptovalute al mondo.
10:30 – L’Inizio della Testimonianza di Ellison
La giornata è iniziata con il ritorno di Ellison al banco dei testimoni, ricordando le sue interazioni con SBF. Ha parlato del suo crescente disagio nei confronti delle azioni di Alameda e del suo coinvolgimento personale in tali atti.
Questo sesto giorno di processo è stato indubbiamente il più intenso finora, con rivelazioni che potrebbero avere ripercussioni significative non solo per SBF e Alameda Research, ma anche per l’intero settore delle criptovalute.
Martedì 10 ottobre: Quinto giorno di processo
21:00 – SBF era pronto a distruggere il mondo con un lancio di una moneta
Caroline Ellison, ex fidanzata di SBF e precedente CEO di Alameda, parla più in dettaglio sulle ambizioni del fondatore di FTX… Secondo lei: “SBF aspirava a diventare il Presidente degli Stati Uniti.”
Aggiunge che non aveva paura di correre rischi finché l’EV (valore atteso) era positivo.
Procuratore: Cosa ti ha detto l’imputato riguardo al rischio?
Ellison: Ha detto che non importava se l’EV, il valore atteso, era positivo. Ha detto che era pronto a correre grandi rischi – ha detto che era pronto a lanciare una moneta e a distruggere il mondo, purché una vittoria lo rendesse due volte migliore.
18:30 – Caroline Ellison parla su SBF e Alameda
L’attenzione si è rapidamente spostata sull’ingresso di Caroline Ellison. L’ex CEO di Alameda Research e ex fidanzata di Sam Bankman-Fried (SBF) ha testimoniato, ammettendo di aver commesso frodi sotto la direzione di SBF. Ha rivelato di aver inviato bilanci modificati per presentare i saldi di Alameda come meno rischiosi agli occhi degli investitori.
Procuratore (DOJ): Hai commesso crimini?
Caroline Ellison: Frode.
DOJ: Con altre persone?
Ellison: Sì.
DOJ: Vedi Sam Bankman-Fried?
Ellison: È lì.
DOJ: Qual è stato il suo coinvolgimento nei crimini?
Ellison: Era il capo di Alameda e poi di FTX. Mi ha ordinato di commettere questi crimini.
DOJ: Cosa ti rende colpevole?
Ellison: Alameda ha preso diversi miliardi di dollari dai clienti di FTX e li ha usati per investimenti.
DOJ: Qual è stato il ruolo dell’imputato?
Ellison: Ha creato i sistemi e ci ha detto di prendere il denaro.
DOJ: Quanto ha preso Alameda per ripagare i suoi prestatori?
Ellison: Circa 10 miliardi di dollari. In definitiva, circa 14 miliardi di dollari
DOJ: Come avete truffato i prestatori di Alameda?
Ellison: Ho inviato bilanci che davano l’impressione che Alameda fosse meno a rischio di quanto non fosse.
DOJ: Perché non c’era abbastanza denaro per i clienti nel novembre 2022?
Ellison: Abbiamo dovuto prenderlo per ripagare i prestatori.
Ellison ha anche menzionato una linea di credito “praticamente illimitata” che Alameda aveva con FTX, e ha sottolineato che era SBF a mettere in atto questi meccanismi. Dopo aver dichiarato colpevole di frode e cospirazione l’anno precedente, sta cooperando con il governo da almeno dicembre. La sua testimonianza è considerata essenziale per illuminare la giuria sulle decisioni che hanno portato al crollo di FTX lo scorso novembre.
Ho chiesto se [l’uso di miliardi di fondi dei clienti FTX] sarebbe apparso nell’audit. SBF mi ha risposto di non preoccuparmi, ‘gli auditor non guarderanno da quella parte’.
– Caroline Ellison
15:30 – Gary Wang, co-fondatore e CTO di FTX è tornato
Questo martedì, l’udienza è ripresa con l’avvocato della difesa, Christian Everdell, che ha continuato il suo contro-interrogatorio a Gary Wang. Si è concentrato sugli eventi del novembre 2022, mese in cui FTX ha conosciuto la sua caduta, e sulle successive discussioni di Wang con la procura. Everdell ha cercato di scoprire una potenziale strategia di difesa interrogando Wang sulla decisione di Ellison di non coprire le posizioni di Alameda.
In risposta a una domanda del giudice Lewis Kaplan riguardo a un prestito di 35 milioni di dollari, Wang ha rivelato che era destinato a un investimento che Bankman-Fried voleva fare. Il giudice ha poi cercato di sapere se Bankman-Fried a volte volesse investire in aziende usando intermediari. Wang, visibilmente a disagio, ha iniziato a rispondere, menzionando che SBF non voleva che l’investimento fosse direttamente associato a lui, prima di interrompersi improvvisamente.
Lunedì 9 ottobre: Vigilia del ritorno in tribunale
Il DOJ vuole impedire a SBF di citare le raccolte fondi di Anthropic
Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) desidera impedire a Sam Bankman-Fried, fondatore di FTX, di menzionare le recenti raccolte fondi della società di intelligenza artificiale Anthropic nella sua difesa. Sebbene FTX detenga una quota in Anthropic, valutata 500 milioni di dollari lo scorso anno, il DOJ sostiene che l’investimento di 500 milioni di dollari in Anthropic nel 2022 provenga dai fondi dei clienti. Il DOJ ha insistito sul fatto che la potenziale redditività di questi investimenti non ha nulla a che fare con le accuse di frode mosse contro Bankman-Fried.
Infatti, Anthropic ha recentemente concluso un accordo con Amazon che potrebbe raggiungere i 4 miliardi di dollari e sta considerando una nuova raccolta fondi di 2 miliardi di dollari. Nonostante il fallimento di FTX, la società non ha ancora venduto la sua quota in Anthropic. Molti esperti vedono in queste raccolte fondi un futuro molto migliore per i creditori di FTX.
Venerdì 6 Ottobre: Quarta Giornata del Processo
17:00 – SBF Concede ad Alameda un Limite Negativo di $65 Miliardi
“Qual era l’importo autorizzato da SBF per la linea di credito concessa ad Alameda?
– Gary Wang: 65 miliardi di dollari.”
Il procuratore mostra un tweet di SBF, assicurando che Alameda non aveva vantaggi nel trading su FTX.
16:45 – Già nel 2020, il Saldo Negativo di Alameda Superava i Ricavi di FTX
Gary Wang spiega di aver condotto una ricerca nel database all’inizio del 2020: il saldo negativo di Alameda superava i ricavi di FTX.
“Qual era il fatturato di FTX all’epoca?
– Gary Wang: Circa 150 milioni di dollari.
E quale era il saldo negativo di Alameda?
– Gary Wang: 200 milioni di dollari o più.”
15:30 – Gary Wang Ritorna alla Sbarra
Durante la sua testimonianza, Gary Wang, co-fondatore e CTO di FTX, ha rivelato dettagli inquietanti riguardo ai privilegi accordati ad Alameda Research su FTX. Wang ha confermato che Alameda aveva vantaggi unici su FTX, in particolare la capacità di raggiungere “saldi negativi“, permettendo loro di fare trading anche quando il loro saldo era sotto zero. Questa caratteristica, non divulgata, ha permesso ad Alameda di prelevare più di 8 miliardi di dollari, sia in fiat che in cripto, direttamente dai conti dei clienti di FTX.
Wang ha espresso le sue preoccupazioni, dichiarando: “I clienti non ci hanno dato il permesso di utilizzare i loro conti in questo modo.”
5 Ottobre: Terza Giornata del Processo
Nella tumultuosa terza giornata del processo, emergono dettagli sconvolgenti dalle parole di Gary Wang, co-fondatore di FTX, sulla relazione tra FTX e Alameda Research e sui privilegi accordati da Sam Bankman-Fried.
22:30 – Chiusura della Terza Giornata del Processo
Durante la testimonianza di oggi, Gary Wang, co-fondatore di FTX, ha offerto un’occhiata interna alle operazioni di FTX e Alameda Research. Ha confermato che Sam Bankman-Fried aveva accordato a Alameda privilegi speciali su FTX, come l’esecuzione accelerata degli ordini, prelievi di fondi illimitati e la capacità di mantenere saldi negativi.
Questi privilegi hanno avuto un costo elevato per FTX. Al momento del collasso della piattaforma, Alameda aveva ritirato 8 miliardi di dollari da FTX e utilizzato 65 miliardi di dollari delle sue linee di credito. Wang ha anche rivelato la divisione delle quote tra lui e SBF: Wang detiene il 17% di FTX mentre SBF ne possiede il 65%. Per quanto riguarda Alameda Research, SBF ne detiene il 90% e Wang il 10%.
Il processo del governo americano contro SBF era previsto per durare da 4 a 6 settimane, ma oggi il DOJ ha ammesso di essere in ritardo sul programma. Ciò suggerisce che il processo potrebbe protrarsi più a lungo del previsto, con alcune previsioni che indicano una prosecuzione fino alla fine dell’anno.
22:00 Gary Wang, Co-fondatore e CTO di FTX, Testifica
Alla domanda “Hai commesso dei crimini presso FTX?”, Gary risponde apertamente:
Sì. Insieme a Nishad Singh, Caroline Ellison e Sam Bankman-Fried.
Gary Wang
20:40 Matt Huang, Co-fondatore di Paradigm e Ex Socio di Sequoia Capital, Testifica
Matt Huang parla del suo incontro con SBF e FTX e della sua preoccupazione per la mancanza di un consiglio di amministrazione formale.
Rivela email tra SBF e Paradigm. Paradigm esprime la sua apprensione per la perdita di valore verso Alameda. “Eramo preoccupati per il front running e l’accesso al libro degli ordini.”
18:00 Yedidia Svela Informazioni Cruciali sulle Finanze di FTX
La sessione di questa mattina si è concentrata su Adam Yedidia, amico di università di Sam Bankman-Fried e in seguito tirocinante presso Alameda e sviluppatore per FTX. Yedidia ha descritto il suo lavoro su un progetto volto ad automatizzare depositi e prelievi dei clienti. Ha scoperto che il denaro dei clienti veniva trasferito a North Dimension, un conto bancario gestito da Alameda Research.
Yedidia inizialmente pensava che fosse un semplice meccanismo di custodia. Il denaro dei clienti era monitorato attraverso un conto chiamato [email protected]. Tuttavia, un errore nell’automazione ha raddoppiato artificialmente il saldo del conto, mostrando 16 miliardi di dollari invece degli 8 miliardi reali. Preoccupato per questa cifra esorbitante, Yedidia ha interrogato Bankman-Fried sulla situazione finanziaria delle aziende. SBF ha risposto che erano “inattaccabili” nel 2021, ma non più nel 2022, indicando che la solidità finanziaria potrebbe impiegare del tempo per essere restaurata.
Yedidia spiega che quando questo errore è stato scoperto, la discrepanza era di 500 milioni di dollari. Tuttavia, SBF gli avrebbe chiesto di correggerla solo 6 mesi dopo, quando la discrepanza era notevolmente aumentata.
La citazione del giorno da Yedidia arriva dalla sua risposta a una domanda del governo: Perché la tua visione di FTX è cambiata?
Yedidia: FTX ha truffato i suoi clienti.
16:00 – La difesa cerca di escludere delle prove fotografiche
La difesa di Sam Bankman-Fried insiste nel tentativo di escludere diverse prove fotografiche. Ieri, durante il processo, ha cercato di eliminare le fotografie del penthouse FTX alle Bahamas che mostravano anche uno yacht, per evitare di suggerire che Bankman-Fried, noto per guidare una Toyota e per aver dichiarato di non desiderare uno yacht, potesse aver acquistato segretamente una barca lussuosa oltre al suo attico.
La difesa ha affermato che non ci sono prove che dimostrino uno stile di vita lussuoso da parte di SBF. Tuttavia, il giudice Kaplan ha risposto con una battuta che ha fatto ridere alcuni presenti:
A parte l’appartamento da 30 milioni di dollari, che una volta era considerato molto caro anche a New York.
Subito dopo, ha respinto la richiesta di eliminare le foto come prova.
14:30 – I due jet di Sam Bankman-Fried potrebbero essere confiscati
Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) sta esaminando la possibilità di confiscare due jet di lusso appartenenti a SBF. Gli aerei, un Bombardier Global e un Embraer Legacy, presumibilmente di proprietà di Bankman-Fried, sono al centro di una controversia tra il DOJ e FTX riguardo alla loro effettiva proprietà. Nonostante siano stati acquistati da Island Air Capital (IAC) con un finanziamento da FTX, nessuno associato a FTX è mai volato con essi, poiché erano in fase di rinnovamento al momento del fallimento della compagnia. Il DOJ sostiene che gli aerei siano stati acquistati con i proventi della frode, affermazione che FTX nega.
10:30 – Il hacker di FTX trasferisce 37 milioni di dollari in ETH
Mentre il processo di Sam Bankman-Fried, ex CEO di FTX, è al centro dell’attenzione, una significativa transazione in Ether è stata effettuata in parallelo. L’indirizzo del portafoglio collegato al hacker di FTX ha trasferito circa 37 milioni di dollari in ETH nelle ultime 24 ore. Questo movimento arriva quasi un anno dopo che conti associati a FTX furono derubati di 600 milioni di dollari, poco dopo il fallimento della piattaforma di scambio. Dopo mesi di silenzio, sembra che l’hacker stia liquidando i suoi fondi, avendo trasferito 60.000 ETH (100 milioni di dollari) dal 30 settembre attraverso vari indirizzi. Questa attività ha portato molti a credere che dietro ci sia lo stesso SBF e i suoi associati.
Mercoledì 4 Ottobre: Seconda Giornata del Processo
17:20 – “Un’unica Verità: Sam Bankman-Fried è COLPEVOLE”
L’accusa dipinge un quadro oscuro di Sam Bankman-Fried, descrivendolo come l’architetto di una frode miliardaria, sfruttando la fiducia dei suoi clienti. Secondo loro, dietro il velo di FTX c’era una trama complessa in cui i soldi dei clienti venivano dirottati in modo malizioso, con Alameda Research che giocava un ruolo centrale. Il governo insiste sul divario tra le dichiarazioni pubbliche di Sam e la realtà, citando tweet rassicuranti smentiti da informazioni finanziarie interne. Il DOJ afferma con forza che SBF è un bugiardo.
17:30 – Composizione della Giuria Svelata
Il giudice Lewis Kaplan ha annunciato oggi la composizione della giuria che deciderà le sorti dell’ex CEO di FTX, Sam Bankman-Fried, davanti alla Corte del Distretto Sud di New York. Questa giuria composta da 12 persone, selezionata già il secondo giorno del processo, include un’assistente medica, una bibliotecaria, un’infermiera e nove altri membri della società civile. Durante la selezione, circa 50 persone hanno condiviso dettagli come età, professione e formazione.
Tra i potenziali giurati c’erano un ex procuratore, un agente penitenziario in pensione, un’assistente di volo e diversi dipendenti di una linea ferroviaria suburbana.
16:30 – I Genitori di SBF Fanno la Loro Entrata
I genitori di Sam Bankman-Fried, Barbara Fried e Joseph Bankman, sono arrivati stamattina al processo del loro figlio.
Mentre Sam Bankman-Fried, il defunto fondatore di FTX, è sotto i riflettori del tribunale, i suoi genitori, entrambi eminenti professori alla Stanford Law School, affrontano le loro proprie questioni legali. FTX, dichiarata fallita l’anno scorso, li sta querelando per recuperare milioni di dollari in contanti e regali, tra cui una villa da 16,4 milioni di dollari alle Bahamas. I genitori di SBF sono accusati di aver giocato un ruolo nell’impero cripto di loro figlio e di essersi “arricchiti a spese del gruppo FTX”.
16:10 – L’Assenza di Leggi Cripto Non C’entra con le Affermazioni di SBF secondo il DOJ
Nonostante le affermazioni di Sam Bankman-Fried, fondatore di FTX, secondo cui l’incertezza sulla regolamentazione delle criptovalute negli Stati Uniti potrebbe giustificare alcune delle sue azioni, il Dipartimento di Giustizia (DOJ) si oppone fermamente. “L’assenza di regolamentazione non è pertinente”, affermano.
I procuratori contestano anche la difesa di Bankman-Fried, che sostiene che la riassegnazione dei fondi dei clienti fosse comune nel settore. Mentre il fondatore di FTX enfatizza la sua filantropia, il DOJ avverte: nessun tentativo di dipingersi sotto una luce più favorevole senza un accordo preventivo.
15:30 – Inizio del Processo di SBF
Il vero processo di Sam Bankman-Fried inizia oggi con le plaidoyer iniziali.
Cosa possiamo aspettarci dalle plaidoyer iniziali oggi? Questo è un momento chiave del processo, poiché consente all’accusa e alla difesa di impostare il palcoscenico per i giurati e presentare i fatti più rilevanti come li vedono.
La grande incognita è come Bankman-Fried cercherà di difendersi, e i plaidoyer iniziali daranno la prima vera indicazione. Molto probabilmente, la difesa cercherà di sostenere che il signor Bankman-Fried non aveva l’intenzione di commettere una frode e che i problemi di FTX erano piuttosto il risultato della sua inesperienza e della sua mancanza di business acumen.
In questa fase, entrambe le parti si limitano a presentare le prove che intendono presentare, ma i plaidoyer iniziali ci daranno indicazioni su come Bankman-Fried cercherà di sostenere questa interpretazione degli eventi.
Restate sintonizzati per ulteriori aggiornamenti in diretta su questo processo in corso.
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